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关于工程硕士论文对外工程项目风险评估的实证研究
论文库:硕博论文 时间:2020-10-12 点击:
对外工程项目风险评估的实证研究
封面

摘    要

随着世界经济全球化趋势,国内工程企业发展壮大的需要,越来越多的国内工程企业开始进入国际工程市场去参与海外工程项目,并取得了越来越多的市场份额,同时,工程项目市场的国际化趋势在世界各国也日渐明显。工程项目国际化带来了项目管理的困难,这主要体现在不同文化和经济制度的背景下,由于风俗习惯、法律背景等差异而造成的项目协调困难。但在取得巨大进步的同时,也必须看到由于部分国内企业刚刚进入海外工程市场,还不熟悉国外市场的条件和规则,因而在海外工程中存在着巨大的风险,因此很有必要对海外工程项目的风险进行相关研究。
本文主要研究了国际工程承包项目的风险评价方法,并提出风险控制策略。在充分研读国内外学术研究动态的基础上,结合国际工程承包实际发展趋势及我国的发展现状,找出我国国际工程承包的风险管理问题所在;系统地分析了国际工程中总承包商所面临的风险,按照内部和外部进行较为全面的分类;归纳了种风险评价方法,分析各自的优缺点,并详细介绍了层次分析法的具体分析步骤,为后文做铺垫。本文应用层次分析法对我国某具体国际工程承包项目进行风险评价与分析,对风险进行量化,按照风险的影响程度将所有风险进行分类,便于承包商及时、准确地采取应对措施。根据各种具体风险,本文详尽的给出了总承包商在国际工程风险控制中的一些切实可行的应对策略,为决策者提供可供借鉴的方案。
关键词:对外工程;项目风险;实证研究;
 
 
 
 
 
 
 

Abstract

With the trend of world economic globalization and the need for the development and growth of domestic engineering enterprises, more and more domestic engineering enterprises begin to enter the international engineering market to participate in overseas engineering projects, and have gained more and more market share. At the same time, the internationalization trend of the engineering project market is becoming more and more obvious in all countries of the world. The internationalization of engineering projects has brought difficulties to project management, which is mainly reflected in the difficulties of project coordination caused by differences in customs, legal backgrounds, etc. in the context of different cultures and economic systems. However, while making great progress, we must also see that because some domestic enterprises have just entered the overseas engineering market and are not familiar with the conditions and rules of the overseas market, there are huge risks in overseas projects, so it is necessary to study the risks of overseas projects.
This paper mainly studies the risk assessment method of international project contracting and puts forward the risk control strategy. On the basis of fully studying the academic research trends at home and abroad, combining with the actual development trend of international project contracting and the current situation of China's development, this paper finds out the problems of risk management of international project contracting in China, systematically analyses the risks faced by general contractors in international projects, and makes a more comprehensive analysis according to the internal and external aspects. Class A risk assessment method is summarized, their advantages and disadvantages are analyzed, and the specific steps of analytic hierarchy process are introduced in detail to pave the way for the future. In this paper, the analytic hierarchy process (AHP) is used to evaluate and analyze the risk of a specific international project contracted in China, quantify the risk, classify all the risks according to the impact degree of the risk, and facilitate the contractor to take timely and accurate countermeasures. According to various specific risks, this paper gives in detail some feasible countermeasures of the general contractor in the risk control of international projects, which can be used for reference by decision makers
Key words: external engineering; project risk; empirical research
 
 
 

目    录

摘    要 1
Abstract 1
目    录 2
导论 1
第一节选题背景及研究意义 1
一、选题背景 1
二、研究意义 2
第二节 国内外文献综述 3
一、国外文献综述 3
二、国内文献综述 4
第三节 研究目的与研究方法 6
一、研究目的 6
二、研究方法 6
第四节 研究思路与论文架构 7
一、研究思路 7
二、 论文框架 7
第一章 对外工程项目风险评估基本理论 9
第一节 对外工程项目概述 9
一、对外工程项目特征 9
二、对外工程项目现状及发展趋势 10
第二节 对外工程项目一般性风险指标分析 12
一、地区政治环境 12
二、环境风险因素 13
三、经济风险因素 13
四、项目内部风险因素 14
五、合同风险因素 15
第三节 对外工程项目风险特征及结构分析 16
一、对外工程项目风险特征 16
二、对外工程项目风险结构分析 16
第二章 对外工程项目风险评估体系建立 19
第一节对外工程项目风险评估基本程序及必要性分析 19
一、风险管理计划 19
二、项目风险识别 19
三、对外工程项目风险评估必要性分析 20
第二节对外工程项目风险评估模型构建 21
一、风险评估方法梳理 21
二、风险评估方法选取 22
三、风险评估方法优化 23
第三节 对外工程项目风险评估体系构建 24
一、 风险指标体系的构建 24
二、风险层次结构评估 25
第三章 对外工程项目风险评估案例分析 29
第一节 哈萨克斯坦项目工程概况 29
第二节案例项目风险管理实施过程与评析 29
一、项目风险管理实施过程 29
二、项目风险管理过程评析 30
第三节 风险评估体系在该项目的应用 31
一、项目风险评估方法应用与分析 31
二、案例分析小结 37
第四章 对外工程项目风险应对策略及防范措施 38
第一节 项目风险应对措施 38
一、地区政治及环境风险控制 38
二、经济风险因素控制 39
三、项目内部风险因素控制 40
四、合同风险因素控制 41
第二节 对外工程项目风险防范措施 42
一、对外工程项目风险回避措施 42
二、对外工程项目风险补救措施 42
三、对外工程项目风险监控措施 42
结论 44
参考文献 45
致谢 49
 

导论

第一节选题背景及研究意义

一、选题背景

在项目管理的过程中,由项目管理人员对项目潜在的各种风险进行过判断、辨别、评估其可能造成的危害,以及将其如何控制在一个怎样的范围内的过程,既是风险管理的内容,针对风险的管理是项目整体管理的重要内容之一,项目的风险管理直接影响到项目的成本与生产效能,因此与项目各参与方都息息相关。特别是对于海外工程项目来说,因为这类项目在建设规模上均属于大型或超大型规模项目,建设周期也远比一般项目要长很多,相应的施工难度和技术要求就会更高。另外,对于海外工程的总承包商来说,对于项目当地的环境、国家的文化、宗教信仰可能会与国内大相径庭,另外在工程建设标准、当地法律法规制度,以及在施工过程中因为语言和沟通上的差异等因素还会给海外工程项目带来额外的风险。因此通过行之有效的管理方法降低项目中所面临风险,能够如期完成项目规划方案目标,是一个非常值得关注的课题。
中亚,又称“中亚细亚”,指亚洲中部地区,东临中国,西至里海,北抵俄罗斯,南接伊朗、阿富汗等中东地区国家,位于世界的“心脏地带”。从中亚各国独立至今,中国与中亚各国政府之间一直保持着良好的交往和合作,而且合作领域越来越广。多年来,中国与中亚各国家都建立了政府间经贸合作委员会或分委会机制,就经贸领域合作事宜进行磋商,达成很多共识,签署了很多政府层面的合作协议。我国企业境外投资经营活动最早开始于19世纪80年代,而中国与土库曼斯坦的能源合作最早可以追溯到20世纪90年代。自哈萨克斯坦独立以来,中国同哈方在各个领域始终保持着良好的合作关系。
2013年9月7日,习近平主席在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学发表演讲,提出了共同建设“丝绸之路经济带”的畅想,得到了中亚地区国家领导人的认同和响应,由此,“一带一路”走入世界。通过加强区域经济合作,培育世界新型增长区域,促进世界经济恢复。到2005年,我国对外投资的金额才首次突破100亿美元,此后我国企业的对外投资迅猛增长。至2017年底,中国企业的对外直接投资超额过1141亿美元,相较与对外的投资经营活动,近十年来在对外承包工程规模方面增长更为迅速:2002年我国工程企业对外承包工程营业收入111.9亿美元,至2017年营业收入1423.3亿美元,中国继续蝉联世界各国榜首,国际营业额较上年增长15.6%。
我国工程企业海外承揽的工程项目合同额呈现逐年增多的趋势,工程规模也有更为大型化的特点,对外承包工程市场趋向多元化。随着我国工程企业在国际市场上的不断成长,对外工程承包也从原来的数量规模型向质量效益型转变,充分发挥规划设计的先导作用,带动整体项目工程承包的实现。
据2018年美国《工程新闻记录》公布数据显示,按照企业所属国家统计,榜中我国企业的业务量占比仍然保持第一,中国已成为世界性的海外投资与工程承包大国,而伴随着我国企业海外投资活动快速扩张与经营层面的深入,企业海外经营活动的风险也与日俱增。近年来,随着国际资本与金融系统风险的不断涌现,中国企业在海外国际市场的亏损事件也频频发生;上述事件的发生暴露了我国企业在国际化经营经验方面的不足和海外市场风险管理能力欠缺。在海外国际市场中,工程项目风险管理能力的欠缺己经严制约了我国企业在国际市场上的发展。关于海外国际市场条件下,工程项目风险管理问题的研究已经成为中国企业应对经济全球化的重要课题之一。
因此,本文研究的主要目的就是通过对我国工程企业境外项目的风险管理现状深入分析,从风险管理的角度来探讨项目风险的动态特征及风险评估分析,旨在建立起适用于我国工程企业境外项目的风险管控体系与机制。为快速扩张的中国工程建筑企业分析和评价国际工程的风险提供参考,为我国工程建筑企业提髙海外风险管理水平,增强海外风险预警和控制提供借鉴。

二、研究意义

随着国家经济快速发展以及海外工程项目市场的不断拓展,工程项目所涉及不确定因素日益增多。但实际海外工程项目的风险管理缺乏专业、系统的风险控制,主要凭借历史经验发现潜在风险并解决风险,从而造成风险损失规模不断扩大。所学术界人士及相关工程类人员应该从理论和实践两方面对海外工程项目的风险管理提出足够重视。
在国家政策鼓励下,国内企业到海外承包工程项目的趋势不断加强。而各国国的政治、经济、法律均存在巨大差异,而且国际局势动荡,种族纷争,局部战争,金融环境、汇率变动等众多不可预测因素都会给海外工程项目承包的企业带来很大风险。如果防控不当,不仅预期经济利益不保,更严重会导致灭顶之灾。本文侧重对项目发展不同时期的风险管理研巧并提出对应策略,期望达到三个目的:①提高企业经营效率,降低成本,减少损耗。企业工作环境安全稳定、保障企业目标实现。②通过系统的分析处理不仅顺利完成经营目标,还可使企业做出科学化决策、合理化管理、减少决策的风险性,保证经营目标顺利实现并提高企业经营效益。③风险管理利于资源分配比例最佳,有利于减少风险管理不当导致的损失和恶劣后果。可促进社会经济效益并对整个社会经济正常运行及及持续稳健发展起到稳定作用。

第二节 国内外文献综述

一、国外文献综述

风险管理(Risk Management)是二十世纪20年代前后从美、德等国发展起来的管理方法,是项目管理的一个组成部分。汤伶俐和李康(2014)在研究中指出项目风险管理是在经济学、管理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、控制论等学科和现代工程技术的基础上形成的边缘学科。综观几十年风险管理科学的发展历程,风险管理呈现出研究领域和研究范围不断扩大的趋势。目前理论研究的热点是风险评价的方法上,风险评价的方法一般采用半定量化方法,且尚无成熟的方法。
Tang T(2015)在研究提出国际工程承包是随着社会发展和经济发展而产生的,最早产生于文艺复兴时代的意大利的佛罗伦萨和威尼斯。当时为了修建教堂而雇佣了希腊等国的工匠,从而产生了世界上第一批海外工程承包者。工业革命完成,使英国一跃成为世界第一经济强国,为对支撑其工业发展,英国雇佣大量海外劳工对基础设施进行建设。为了完善和规范工程承包项目的建设,英国劳工部制定了一系列法律约束业主和承包商的行为。
随着基础设施建设的增多,工程领域对于风险管理的应用越来越广泛。风险的分析、评估Bjerga T等人(2014)通过研究分析建立了风险评价模型,他将项目中可能面临的风险分成三大类——国家风险、市场风险、工程风险,同时针对这三者间的相互作用及影响进行分析,进而总结出如何判断项目的全部风险。Vinay S, Aithal S和Sudhakara G(2013)研究了网络层次分析法在国际工程项目中应用。Salah A和Moselhi O(2016)基于模糊集理论提出了通过使用专家调查法对风险进行识别,进而找到风险影响因素、风险概率以及风险偏好。Alkhadim M等人(2017)针对国际工程中各种风险因素之间的关系进行分析,通过结构方程模型建立了风险因素关系网进而确定了风险因素的路径,由此提出了一种新型的风险识别方法。
风险监控方面Mulla(2015)主要研究项目建设过程中的工期、成本、质量等方面的风险进行监控方法,通过持续的监控不断调整工期计划、资金使用计划等。Zhang L(2014)对风险监控主要办法进行研究,提出风险监控应被企业重点关注并提早进行。Trangkanont(2014)通过对实际案例的的效果分析,总结了风险监控的重要性及相关应对措施。
风险管理措施方面COSO在2004年正式发布《企业风险管理整合框架》,明确内部控制是风险管理的重要应对措施,值得一提的是,COSO于2016年底又重新发布了《企业风险管理整合框架》的征求意见稿,已经于2017年9月份正式发布,新版的框架指出在十多年间里,风险的复杂性发生了重大变化,由于新环境、新技术的不断演变,新的风险也层出不穷。
DE. Frick(2013)对固定总价的合同的风险进行了研究,指出合同类型对于项目的影响,并提出合同管理的相关措施。Chang chenyu(2013)将委托代理理论与项目风险管理相结合,基于项目参与各方风险偏好,通过分析得到了风险分配比例与合同激励效果的关系
近现代社会,由于交通的发展和生产力水平的提高,国际工程承包已经成为一种重要的工作。到2002年,国际工程承包营业额突破一万亿美元,到2017年国际营业总额为4824.0亿美元。虽然,国际工程承包市场获得了极大的发展,但是由于国外每个国家的经济环境有所不同,使国际工程承包市场也呈现出不同的特点。

二、国内文献综述

国内现阶段诸多研究,从许多方面深入的研究和调查,其中包括理论、实践、政策等方面。国内现行的大多是从宏观层面进行,而对于微观层面上及外事工程就稍显不足;同时这些理论对于企业在企业层面的进行风险控制只具备一定的纲领性指导作用。
李冬梅(2013)研究中提到发达国家在工程建设领域开展风险管理的研究和实践始于二十世纪五、六十年代,伴随着西方社会战后重建,投资大量增加,巨大的投资促使管理者加强对众多的项目不确定因素的管理。风险管理受到欧美各国的普遍重视,其研究内容逐步向系统化、专业化方向发展。李延清(2012)提出八十年代中期,项目风险管理被介绍到中国,应用于大型土木工程项目的管理之中,如上海地铁项目、广州地铁项目以及三峡水利枢纽工程等。
目前,总体上看,我国工程建设领域的风险管理尚处于起步阶段,先从工程的宏观风险管理方面角度看,工程的宏观风险管理方面。宏观层面的风险包括政府层面政治风险、经济风险、环境风险等。黄兴成(2014)对于经济层面的风险进行了阐述并通过对国际经济风险的分析着重描述了投资方资金链的风险。王清黎(2017)对于业主方的经济风险也进行了归类,这部分风险在一定程度上会影响到总承包方的利益。胡坤生等人(2012)通过对案例的分析总结以及多年的海外工作经验,对政治风险、经济风险等外部宏观风险重新进行诠释。査金才、曾涛、罗辑(2013)通过对企业境外投资环境评估系统分析在全球化背景下政治风险对于企业的影响。
工程的微观风险管理方面。相对于宏观层面的风险,微观层面的风险则偏向于由于公司内部管理。在企业组织管理中,高东坤(2014)针对公司内部的风险管理控制提出了四项优化措施,即完善企业内部风险控制制度、完善企业内部风险控制架构、加强企业内对于风险控制重要性的认识、建立相关机制。高斌(2012)指出我国企业与国际知名承包商的显著区别在于两者对于风险管理的水平。邵必林等人(2014)通过对于项目的工期、质量、成本等进行研究,针对承包商可能面临的隐性风险提出了具有针对性的建议。赵继文(2014)对承包商内外部的组织进行归纳分析,并对于常见的组织风险管理方法进行评价。
对于公司内合同管理方面,胡鹏(2014)针对合同双方由于法律意识淡薄,缺乏完善的合同管理制度,针对这些问题提出了如何建立完善的合同管理制度以及合同后评价的重要性。针对合同问题王建(2014)也通过案例分析强调了合同管理的好坏直接影响项目成败。同年石心刚(2014)将合同签订初始的风险分担与合同履行中的风险再分配进行结合,进一步强调了由于前者的缺陷对于后者的直接影响。
对于风险的分析、评估方面,在风险管理中除了对于基于宏观及微观层面进行风险管理,还需要对于风险进行分析、评估,以此来达到规避风险的目标。段小萍(2013)在风险评价体系的基础之上提出了模糊综合评价法并对其进行了实证研究。全吉, 黄剑眉和张水波(2015)在国际工程承包风险评估技术规范中详细的介绍了风险识别、评估等方法。李伟芹(2015)认为对国际工程项目的风险因素进行了系统而全面的分析。提出了国际工程项目风险评估的多层评价指标体系,然后将自我评估和基准评估方法应用于评 价国际工程项目风险中,并建立了相应的数学模型。最后,利用一项目评估的实例,证明了该数学模型的适用性和有效性。杨守国, 杨守国和马子林等人(2015)以民族宗教冲突事件、绑架(劫持)事件、恐怖袭击事件和游行示威事件等4类社会公共安全事件的特征为基础,建立了4个一级指标和27个二级指标,形成了涉外工程项目社会公共安全风险评估指标体系。通过专家打分法确定了各级指标的权重值,使用模糊数学法建立了涉外工程社会公共安全风险评估模型。最后以某涉外工程为实例。对模型进行了验证。向文武(2016)在风险协同理论的基础之上通过对于风险源及风险管理的主体进行辨识,以求建立协同预警机制,并在此基础上通过对国际工程风险辨识方法、风险管理策略的研究,建立了项目风险管理网络协同机制。
综上所述,我国与欧美等发达国家在工程项目风险管理的理论研究和应用实践方面,都存在较大差距,尤其是在国际总承包项目中风险研究的差距就更加明显了。这与我国企业对风险管理工作重视程度不够有关,现代国际工程项目普遍面临诸如政局不稳、通货膨胀、货币贬值、拖延工程支付款等诸多风险,因此,要想提高我国建筑企业的国际竞争实力,必须做好国际工程项目的风险管理工作。

第三节 研究目的与研究方法

一、研究目的

风险管理,就是人们对尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施,从而减少意外损失或进而使风险为我所用。在环境瞬息万变的今天,没有风险意识的企业必将被时代所抛弃,仅有风险意识而没有风险应对策略的企业也注定无法走的更远。
国际化竞争加剧的今天,中国也有越来越多的工程企业走了出去,加入到工程国际化的浪潮中,其走出去的路途可谓十分艰辛,稍有不慎都将面临巨大的损失,甚至面临破产的危机,因此时刻响在耳边的一个词就是风险。风险份理直接影响着企业的经济效益,做好风险竹理工作,可避免许多不必要的损失,从而降低成本,增加企业利润。通过转移风险,可将潜在的重大损失转移给他人,通过对风险进行恰当的分析,做出正确的预测,防患于未然。
对于海外工程项目而言,对风险的分析、评价与控制是必须的工作。因此在海外工程经营中必须对可能的风险加以估计、预测和分析。对于类似于经济危机、通货膨胀、货币贬值、政局稳定、国家宏观政策的转向等,均需通过调查研究,及时掌握信息和进行科学的分析与预测,为决策提供依据。在工程实施过程中,也应随时注意了解、掌握有关方面的发展事态,及时采取措施,以避免或减少损失。如果说工程所处环境的改变是我们无法左右的,那么工程建设过程中的技术、利益相关方的协调、资源获取中可能发生的风险,就是我们需要仔细研究以争取可以规避或者转移掉的了。
因此,本文的目的就在于,通过对承揽海外工程的国内企业进行调研,进而对海外工程项目存在的风险及风险应对措施进行系统的研究,以期可以给国内相关领域的研究提供参考,对国内工程企业参与海外工程提供借鉴。

二、研究方法

(一)文献法
经过阅读并查证大量中外文献,通读各文献资料的篇名、目录、摘要、引言、结论并精读各文献的正文内容。经过对各文献内容的学习、了解并调查后综合分析并得出结论:到目前为止,我国关于海外工程项目风险管理的研究细节还欠缺,所提出的风险管控关键点仍存在不足。由此,提出本研究的切入点和准备解决的的问题。从而提出理论分析框架和研究模型。所查阅主要文献类别为项目管理、工程项目管理模式、利益相关方、项目风险等方面的资料。
(二)定性与定量分析法
利用专家调查的方法构造层次分析法的判断矩阵,通过对判断矩阵的相关计算,得到各风险因素的相对权重值,从而对项目风险进行科学评估。
(三)案例分析法
文中以哈萨克斯坦项目的总承包项目为案例,在项目中采用风险评估方法对风险管理进行分析,通过案例分析获得风险管理因素,并采用相应措施及策略解决风险问题。
 

第四节 研究思路与论文架构

一、研究思路

本文通过工程风险管理理论结合外来者劣势理论,对中国企业海外项目展开风险分析研究,全文分为五个章节。
导论部分提出论文研究背景,综述国内外研究者的相关研究,指出文章研究目的和方法以及论文研究思路及框架结构图。
第一章对论文的对外工程项目相关理论进行阐述,提出海外工程的风险指标,并指出对外工程项目的特征。
第二章构建海外工程风险评估体系,并对风险管理体系中的评估方法及模型构建进行详细阐述。
第三章以哈萨克斯坦的对外工程项目为分析案例,通过风险管理及构建的风险评估模型案例进行分析,指出项目中存在的风险因素。
第四章提出应对策略以及防范措施。根据具体案例分析,按照理论对我国企业海外工程风险管理提出一些建议和措施。

二、论文框架

文章研究框架如图0-1所示。

图0- 1 研究框架图

第一章 对外工程项目风险评估基本理论

第一节 对外工程项目概述

一、对外工程项目特征

海外国际工程项目是一个相对性的概念,工程建设地点位于境外,所以必然受到来自不同国家和地区的社会环境、经济政策、法律关系等方面的影响;因此工程项目的融资方式、建设标准、材料选择与采购、甚至项目管理形式等都会发生深刻的变化。海外国际工程市场中各参与方的政治体制是多元化的、经济社会环境也具有诸多不确定性,各方利益格局关系复杂。因此,对外工程项目的发展存在其自有特征。
(一)跨国性经济行为
张长万和李超(2014)在其中文章中提出国际工程承包项目的主体来自于多个国家,同时受到各国法律法规、及各种合同协议的限制,且这些合同协议并不一定完全与工程所在国的法律法规相一致,可能会引起矛盾或争执;当出现利益争端时,由于不同的原因会采取不同的解决方式,并不一定都在同一地点处理,也不可能都采取仲裁或司法程序。以上种种不一致与不确定性使得冲突的处理较为复杂和困难。
(二)多重因素影响工程
张明立(2016)提到国际工程承包项目受多种因素的影响:自然及环境风险、政治风险、经济风险、技术风险、业主风险等。承包商不仅要关心自身问题,还要时刻密切地关注各种外在风险因素的变化和影响;要重视风险管理,完善合同条款,预测不可控风险,降低可控风险,迅速、及时、主动地釆取必要的应变措施。
(三)规范性国际准则
在国际工程承包中,合同的拟定需要依据公认的、严格的技术标准和各种规程(如FIDIC条件和ICE合同条件),来保证工程项目的顺利实施,否则就有可能把工程搞得问题重重,争议不断。承包商进入国际市场之前,就必须做好功课、熟悉国际惯例,使自己的管理、技术符合国际要求。在遵守国际管理的同时,还要注意某些工程所在国自己特定的标准和规范,以及一些尚待完善的“暂行规定”,因此,“因地制宜”是必要之举,这在某种程度上给工程的实施带来一定的困难。
(四)工程周期长,耗资大
黄伟(2016)在其文章中提到国际工程项目存在工程周期长及耗资大的特点,投标→签订合同→履约→完工→维修期,一个国际工程承包项目的周期最少需要两年,有些大型或特大型工程则需十年以上,并需要大量资金、技术、人员、
材料的投入。工期越长,越会遇到诸多因素的变化(如特征2所述),因而常使
承包商面临诸多难题,这就要求承包商对工程项目实施全过程的项目管理
(五)参与方复杂,协调难度高
国际工程施工过程中,涉及到项目的范围管理、进度控制、成本控制、质量控制、风险控制、材料和设备管理、现场和环境管理、信息管理等工作,有众多参与方,包括:业主、设计单位、总包商、分包商、供应商以及监理苹位和各顾问事务所,因而协调各方利益、理顺各方关系,是比较困难的事情。
(六)工程款支付方式多样
国际工程项目的工期往往较长,在整个工期过程中会陆续发生交易与费用的支出,由于汇率、利率的不稳定性,承包商时刻处于一个复杂的金融环境当中。
由于国际工程承包会涉及到多个国家的主体,在交易过程中通常会使用多种
货币:使用工程所在国的货币支付当地费用;承包商使用国内货币支付国内应缴纳的费用和总部的开支。国际工程承包的支付方式亦多种多样,包括现金、支票、银行信用证、银行汇付、国际托收托付等。

二、对外工程项目现状及发展趋势

近年来,我国的一些国际工程承包公司发展迅速,逐步进入国际大承包商之列。截止到2017年年底,我国目前对外工程项目发展状态较为良好,17年度有69家国内企业入选国际承包商250强榜单中,完成海外营业额共计1141亿美元,比2016年的亿美元增长15.6%;占国际总营业的23.7%,比上年提高2.6个比例,按各国海外营业额排名中,中国军团已超过西班牙、法国以及美国,居第一位。
我国在国际承包市场上的良好表现,必然会招致各国承包商的觊觎与威胁,面临着国际市场上的巨大竞争与挑战。因此,我国工程承包企业在发展壮大的同时,必须全方位了解国际市场,熟识当今国际工程承包的新形势及其发展趋势,确保在国际市场中的地位,稳步发展。从总体角度讲对外工程项目的国际发展趋势如下:
(一)项目总承包受到青睐,工程规模大且复杂
随着一些发展中国家的经济条件,国民要求越来越高,进一步加大对基础设施和能源开发建设的投资力度是其持续发展的动力;许多发包商对于政府部门投资的项目,都要求有一定资质的总承包商具体负责项目的进行;有越来越多的工程承包单位技术管理水平综合化,在项目建设的总体运转上具有很强的把握能力。同时,业主为了缩短项目建设工期、提高效率、降低费用与风险,越來越倾向于总承包提供项目一揽子服务。从利润上看,项目总承包利润相对较高,对承包商有很强的吸引力。
(二)国际承包商之间大量进行兼并与重组
从第一点可以看出,要想做好项目总承包、在国际工程承包市场中取胜,资金和技术实力尤为关键。由于受到经营规模、资金实力、综合优势的限制,中小型工程公司在激烈的国际竞争中难以维持,即会努力尝试兼并和重组的方式谋求发展。这在某种程度上有利于国际化经营,提高企业竞争力。
(三)技术、资金密集型工程增多,对劳务技术要求提高
随着全球经济的发展、各国对基础设施和基础工业的重视,丁波(2014)指出国际工程承包市场上劳动密集型项目逐渐减少,逐步被技术密集型和资本密集型项目取代,如核能工程、天然气工程、石油化工工程、环境工程、冶金工程等明显增多;一般的劳动密集型工程亦可由本国工程公司承担,无需面向国际招标。与此同时,各国对普通、单纯性劳务的入境限制越来越严格。技术劳务需求增长,要求条件也不断提高,普通劳务需求相对下降。
(四)承包方式多样化
国际工程承包市场所提供服务、技术的复杂程度不断增加,承包方式因而多种多样,有诸如项目管理总承包、建设经营转让、建设拥有经营和公私合营等方式。
在资金方面,国际工程所在国(即业主)往往资金短缺,但市场的激烈竞争将这一问题转嫁到承包商一方,即许多业主非但不预付给承包商款项对项目进行支撑,反而要求承包商带资承揽工程。虽然这对承包商带来了很多困难和资金周转压力,但其仍然争先恐后承揽项目;有的甚至还要求承包商具备直接投资、全面参与项目的能力,这也就大大提高了对承包商素质和能力的要求。据估算,需带资承包的项目已占到国际工程承包市场的。承包商如果能在国际市场或金融市场中为业主筹措到足够资金,为业主解决困难,便会很容易在市场中站稳脚跟。显而易见,上市筹资能力增强、能帮助业主进行项目融资、技术过硬的承包商在国际市场上占有绝对优势。
(五)风险管理水平和能力举足轻重
李君和谢凡(2013)在其研究中提到国际工程承包项目的风险复杂多变,承包商自身的风险管理水平决定了其在国际竞争市场中的发展。只有具备完善的项目管理体系、足够的风险管理知识及经验,能够迅速识别风险,并采取有效的控制和防范措施来疏导风险,才能将损失降到最小,甚至可能利用风险获得利润及稳定的发展空间。

第二节 对外工程项目一般性风险指标分析

对外工程总承包项目风险比一般工程项目风险更为复杂的,国家和区域层面上最主要的风险因素都是和经济、政治以及社会变革相关的。本章按照风险来源与风险性质对工程总承包项目一般风险进行分类阐述,可供具体海外工程项目在风险识别阶段参考使用。

一、地区政治环境

在对外工程总承包项目中,政治风险是总承包商面临的主要风险之一。常见的政治风险类型主要有项目所在国政局不稳、国际关系紧张、政府政策不连续、权力部门腐败或法制不健全、国际信誉差、政府干预竞争等。在全球化背景下,国际对立事件、恐怖主义和安全威胁等政治因素越来越成为政治风险的热点。从事海外工程项目的企业,一定要密切关注项目所在国的政局形势。
(一)政局不稳
在不同的政治制度下,部族矛盾、宗教矛盾、党派纷争往往导致国家政局不稳,严重时可能爆发内战,导致工程建设项目被迫终止,从而给企业带来严重的经济损失。
(二)国际关系紧张
马现利(2013)提出国际关系紧张可能引起边境冲突甚至是战争,还可能遭受经济制裁。结合我国海外项目区域分布特点,大型总承包项目所需材料构件及设备需要进口的可能性很大,如果项目所在国国际关系紧张,很可能会影响到项目的顺利实施。国际关系的另一层含义是指工程项目所在国与总承包商国家的关系,如果两国关系良好,项目实施过程中将会得到两国政府、民间机构团体等多方面的支持与帮助,如果两国关系紧张,即便已经签署总包合同,也会在人员出入境、进口材料与设备采购运输以及合同争端解决方面遇到歧视待遇,给项目总包方带来巨大风险。
(三)权力部门腐败或法制不健全
权利部门腐败会导致社会环境恶化,恶意竞争现象时有发生,使承包商不能顺利开展工作。工程所在国法制不健全将会给争议的解决带来巨大麻烦,当承包商利益受到侵害时将面临无法可依,无力保护自己正当权益的风险。
(四)国际信誉差
一些海外工程项目,特别是业主为国家政府的情况,国家通过对外国在该国的资产宣布没收、征用或进行国有化的方式,使承包商蒙受重大损失。另一方面,一国的国际信誉不好,将很难获得国际信贷,项目承包商多为自己带资金支持项目,如果企业融资能力不强,将使自身陷入被动局面,可能会面临拖欠工程款的风险。有些国家在财力枯竭的情况下,以粗暴的方式废弃工程项目合同并宣布拒付债务。
5.政府干预
针对海外政府项目,虽然采用国际招标的形式,周月萍和孙雨辰(2016)提到但一些国家利用政府间的政治关系,区别对待不同国家的承包商,干预国际承包工程的招标。有些国家对外来投资者有较多限制,例如,不允许外国企业在本国成立独资的分公司,并对合资公司要求由本国人任负责人等。有些国家为保护本国企业,加大对外国企业进入本国市场的难度,以阿尔及利亚市场为例,在工程项目投标中,当地公司会有优惠政策,而且法律规定在当地的合资企业必须由当地公司控股。

二、环境风险因素

(一)自然环境
自然风险是指工程项目所处自然环境或工程地质条件发生变化对工程造成影响的可能性。常见的自然风险主要有:自然灾害,如地震、台风、泥石流、海啸等;不利的气候条件,如持续高温、特大暴雨、水源短缺、水质差等;不利的地质状况,如大面积沙漠;地方流行病、卫生防疫等。自然风险最大的特点是难以预计,且一旦发生将造成严重后果
(二)社会环境
我国企业从事海外总承包项目,由于对当地社会习俗缺乏了解而造成的损失不容小视。姜之新(2016)针对海外项目,提出项目所在国的宗教信仰、社会治安、劳工素质的高低都会对项目的正常进行产生直接或间接影响,分包商劳工在工程所在国内的骚动、喧闹、或混乱也是工程项目可能面临的重要风险因素。海外工程项目中常见的社会风险因素主要包括:文化差异、宗教和社会风俗、社会治安差、政府执政腐败、语言沟通障碍等方面。

三、经济风险因素

经济风险也可表述为国际宏观经济风险,是指国际宏观经济运行的不确定性以及项目所在国的经济实力、经济形势等对项目战略发展目标的影响。国际总承包工程的经济风险主要表现在汇率波动、通货膨胀、汇兑限制、利率波动等方面。另外,在征收税费风险方面,直接征收风险减少,但隐性的征收风险却在增多。
(一)汇率波动
汇率波动风险又称外汇风险,指由于汇率波动给企业带来损失或收益的一种可能性。辛将(2015)在研究中提到汇率波动风险是海外工程总承包商面临的最主要的风险之一。对外工程总承包项目汇率风险损失的主要有三种类型:支付货币贬值造成合同收益减少;采购材料及设备所用货币升值造成采购成本增加;总承包商资金使用成本增加。
很多海外工程总承包工程合同在支付条款中引入双币种支付模式(即当地货币和外币),当地货币一般为弱势货币,这就使承包商不得不承担国际市场汇率波动的风险,且海外工程总承包项目一般工期较长,汇率风险相对更高。
(二)通货膨胀
通货膨胀使材料及设备价格、当地劳工价格等不断上涨,导致工程造价大幅度提高,而对外工程总承包合同多采用固定总价条款,必然使承包商利润降低,另一方面,通货膨胀还会导致承包商为项目实施垫付的资金会被稀释,项目所在国货币贬值,使总承包商面临较大的经济风险。
(三)汇兑限制
左海聪和崔钰(2016)提出所谓汇兑限制,是指项目所在国实行外汇管制,禁止或限制境外承包商将本金、利润和其他合法收入转移到境外或者对转移数额有严格限制。有些国家在合同中限定汇兑数额比例,使承包商能够采购必要的进口材料及设备,但不允许将利润汇出境外。
(四)利率及税率波动
利率风险是指由于利率波动使资产价值或利息收入减少,或者使负债利息支出增加的可能性。有些国家对国内和境外建筑企业适用多种利率政策,以限制境外建筑企业进驻本国建筑市场。海外工程总承包项目一般工期较长,在工期内项目所在国的利率及税率变动对工程项目的成本会造成较大影响。

四、项目内部风险因素

(一)施工技术
在海外工程项目实施的过程中,同样面临着巨大的施工风险施工工艺的落后,
不合理的施工技术和方案,施丁安全措施不当,应用新技术方案的失败,未考虑现场情况,对工程所在国及发达国家的施工规范、规程和技术标准不熟悉,习惯的俗理方法不适应等。主要表现为:
1.项目的现金流出现问题。非预期的现金流出会给项目的成本控制带来麻须,问题严重时会影响到项目的进度。
2.材料短缺、人员误工,天气影响等会直接影响到项目的进度,而项目工作范围改变则会增加项目的成本。
3.环境要求。因项目所处位置和环境的不同,使得项目实施过程中需要采取一些特殊的防范措施,并不会对项目造成太大的不利影响。
4.没有适当的控制体系。监测、控制体系能及时发现并纠正项目实施过程中存在的偏差与错误,是项目顺利实施并达到预定目标的重要保障。
(二)设计风险
项目早期管理,对于总包商而言,是指对工程项目的总体规划、子供商选择、初步设计等工作,设计在整个海外工程项目的投资决策、方案确定、工程质量、施工进度及项目成功与否等方面起了决定性的作用。
谢群霞等人(2016)提出设计风险主要可能包含设计内容不全,缺陷设计、错误和遗漏、规范不恰当,未考虑施工可能性,对国际通用的设计规范、规程不熟悉等,但在实施过程中来自建设单位倾向性意见和非科学的要求、来自监理单位和施工单位要求降低工程安全系数的变更要求等非工程技术的因素对设计也是一种重要风险。
(三)分包商与供应商合作
在国际工程招标项目中,有经验的业主会要求作为总包商的投标方注明其子
供商并要求提供子供商的对设备供应或技术服务这里的服务指设计、安装和监理
等提供明确的授权文件。而且一旦选定,中标后就很难更改,这样的结果通常也容易降低总包商对子供商就设备和服务进行讨价还价的能力。这就更要求我们选择有实力、守信用、共风险的合作伙伴。否则就会由于选择合作伙伴不当,或因分包商实力不足,缺少抵御风险的能力而遭受损失。
(四)总承包商管理风险
单纯的项目实施风险或者称为在项目的实施过程中,个别的、非预期的项目计划的偏离本身发生的机率并不高,影响也不大,如天气影响、人员误工、环境要求等。但是由项目的决策、计划阶段的风险隐患引发的在实施阶段的风险,其影响是非常大的,如没有项目控制体系,项目目标定义不明确等,严重时甚至可能导致项目的中止或失败。因而需要项目管理人员给予充分的重视。在项目计划与设计阶段,总承包商起着至关重要的作用,总承包商项目管理能力的强弱直接关系着项目的初始成败。本阶段是项目决策的具体化,项目建设准备的充分与否、项目计划的周密程度将在很大程度上决定项目实施的成败以及能否高效率的达到项目的预期目标。项目计划与设计阶段也称为项目计划阶段,主要任务是进行项目设计、项目招标、子承包商选择以及其它的项目建设准备工作。

五、合同风险因素

(一)合同内容风险
国际工程项目合同条款内容可能会有不恰当的地方或着与法律相违背的地方,这就会造成合同缺陷或者合同不成立的巨大风险。合同内容往往有利于业主
而不利于承包企业,需要承包企业仔细研究承包合同。
(二)合同条款表述
合同中会出现比如“……使工程师满意”,“……工程师批准/同意”,等之类的表述,这就造成在施工中全要听监理工程师指挥,承包企业需要与监理工程师加强沟通理解,防止其任意曲解条款,恶意更改标准尺度。

第三节 对外工程项目风险特征及结构分析

一、对外工程项目风险特征

海外工程总承包项目相对于国内总承包项目而言,由于涉及到项目所在国的政治、经济、社会环境、劳务政策、外汇管理政策、法律法规等多方面的因素,与此同时,还可能面临地理环境、气候条件、标准规范、技术要求等与国内项目存在较大差异的问题,这些都使海外总承包项目的风险具有其特殊性。
(一)风险类别的多样性
 海外项目相对于国内项目而言,从项目的地域性来看,由于涉及到项目所在国的政治、经济、自然、社会等各方面因素,海外项目风险的多样性尤为突出。
(二)风险分布的广泛性
对外工程总承包项目工作环节多,牵涉面广,风险贯穿于项目始终,不同项目参与方所面临的风险是不同的。不同主体对风险分担情况与传统模式相比有较大差别,总承包商承担更多的风险,而业主承担较少风险。
(三)风险管理的复杂性
由于对外工程总承包项目通常具有规模大,建设周期长,技术新颖等特点,项目参与方众多,项目风险类别的多样性及分布的广泛性,使得风险管理变得相当复杂,尤其对于总承包商而言,既要面临业主方带来的风险,又要应对分包商带来的风险。

二、对外工程项目风险结构分析

对外工程项目的结构特征与一般项目并无差别,即:项目活动具有整体性和目标性、项目过程具有一次性和不可重复性、项目组织具有临时性和开放性、项目的实施具有渐进性。海外项目之所以区别于国内一般项目,其本质在于制约项目实施的众多因素,因发生地的不同其可控性和风险状态发生了改变。由于项目活动发生地的不同而造成社会系统风险状态发生改变,而对这种风险状态变化的认识和评估偏差构成了海外项目风险的主要来源。因此海外项目风险的结构分析应遵守项目风险结构分析的一般构型,但其风险因素的不确定性增大,可预知或可评估性大幅降低。例如,近期中国石油企业与荷兰壳牌、法国道达尔等组成的联合体投标巴西某油田,结果在开标之日发生了大规模的抗议活动,甚至发生了流血事件。在国内项目风险评估中,一项竞标活动的该类风险应该是极低的,甚至是被忽略的,如今却因为项目活动发生地的改变,其风险性和风险影响强度却发生了极大的变化。
根据上面的阐述,我们可以选择这样的模型来描述海外工程项目的风险结构和特点:首先我们把工程项目每个阶段和风险结构中各个层次存在的风险的总体定义为项目的风险集合用表示,包含了项目中的一切风险。对于任何一个特定项目,其可评估风险或可识别风险中的“不可忽略风险”组成的集合定义为,则:
                                    (1-1)
式中:普遍项目风险集合由表示;风险集合中的不可忽略的风险项由表示。对于某一工程项目常规操作情况下不可忽略或无法评定的风险定意为项目的风险簇,构成风险簇的风险影响因素的量称为风险簇的密度,可描述为:
                                                   (1-2)
式中:表示集合集合的个数。
对于某一具体风险因素,在一般情况下具有良好的可控性,且仅通过常规措施就可以保证其风险影响强度降至某一可接受或可承受的范围内,即为风险的可接受或可承受的度量值。如雷击事故,其一旦发生将极有可能造成严重的伤亡事故,但一般的工程项目可以通过“雷雨天气禁止室外作业,和必要的避雷装置”等项目常规措施,就可保证其风险影响强度降到可以接受的范围内时,我们称这类风险为可忽略风险。我们用来表示可忽略风险的集合,则:
                                   (1-3)
式中:风险集合中的不可忽略的风险项由表示。
之间的逻辑关系可作如下描述:
                                           (1-4)
                                           (1-5)
不同于国内项目,海外项目的具体风险因素的可度量性减弱以及可忽略风险的数量减少,造成海外项目风险簇的密度显著提高。但值得注意是风险簇密度值中包含了众多的无法识别或评价的风险,这类风险的影响强度是不确定的。无法识别或无法评价的风险因素的不确定性并非完全来源风险事件本身,在很多情况下其不确定性来源于我们对海外陌生环境的风险系统认识不足。这是我们不得不面对但又难于短期内解决的问题。随着项目发展和进度的推进我们对这类风险的认识会越来越深入直到可以评估其风险影响强度与风险发生概率。所以风险簇的密度是动态的,是随着认识的深入而变化的。
因此,我们可以这样概括海外工程风险结构的特点:海外工程项目风险密度高(风险簇密度大),风险因素的不确定性大,随着项目的进展,风险影响强度和风险发生概率波动强。

第二章 对外工程项目风险评估体系建立

第一节对外工程项目风险评估基本程序及必要性分析

一、风险管理计划

在风险管理过程中,风险管理计划是很重要的组成部分,孙洪昕(2015)在其研究中提出风险管理计划也是项目管理者对待和规划整个项目风险管理活动的态度的体现,实际上决定了整个项目风险管理的方式、力度和范围。陈敬(2014)在制定风险管理计划时,提到根据项目自身的属性,以及项目承包商自身的经济条件、社会条件或是其他方面存在的优势之后再编制计划。制作完成的计划既不能抱着侥幸心理在某个风险环节上估计过轻,也不能对所有风险都采取高管控模式推升项目成本大幅增加。风险管理计划的内容主要包括风险管理目标、工程风险管理组织的设置、项目风险识别、风险评估以及风险处置安排等内容。因为风险管理过程的重要性所在,项目应当成立专门的风险管理机构,由专职机构组织编制风险管理计划。编制风险管理计划最常用的形式是召开风险管理计划会议,在会议上项目方面各环节的参与人员分别结合自己所在部门的工作内容提出相应的局部风险管理计划,同时会上还可以交流各参与者以往有效的工作经验,以供形成最终的风险管理计划。
在组织会议的基础上,风险管理计划最终完成的文件依据主要包括项目组织过程资产,项目范围说明书,对成本管理、进度管理和沟通管理的计划书,还有其他相关的事业环境因素等素材。其中事业环境因素指的是承包商、分包商的企业对于风险的态度和承受能力的大小。而项目组织针对管理项目制定的各项规章制度、引据的规范标准、设置的项目实施指导方向、和相应的操作工作流程、工艺规范、执行人的行为准则,和以及所采用工具的具体方法等,都被成为项目组织过程资产。项目组织过程资产是形成项目管理计划的重要参考依据。对于在项目在以往进行的过程中得到的成功的和失败的经验,包括已经形成档案进行留存记录的和没有形成正式文字材料而是组织成员的个人经验,在形成项目组织过程资产中都要注意收集。对于项目以往的知识资料库,行文模板,风险清单等在以往操作过程中留下的任何历史信息,也都属于项目组织过程资产之中。

二、项目风险识别

风险识别即系统地、持续地鉴别、归类可能遇到的各种风险。风险识别的主要任务是根据现有的工程资料并结合风险管理人员的专业知识及经验定性地判断工程中特定的工程风险因素存在的可能性及其属性。对于工程工程总承包项目而言,风险识别是指承包商企业对拟承包项目或已承包的项目可能遇到的各种风险的类型和产生原因进行分析判断,最后得到风险因素表,为风险分析、控制打下基础。不同阶段,风险分析的深度和详细程度有所区别。而风险识别的常用方法有以下几种:
1.专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。
2.财务报表法。利用财务报表结合预算来识别风险
3.初始风险清单法。依靠相关人员丰富经验和知识,将工程项目有可能遇
到的所有风险逐一详细列出,制成风险清单。建立风险清单可以参考保险公司以
及风险管理机构公布的潜在损失一览表,或者通过一定的方式方法将工程项目风
险进行分解来识别风险。
4.流程图法。该方法主要针对的是流程图中的关键环节和薄弱环节,通过详细的调查和分析来识别工程项目风险。该方法仅着重于流程本身,无法显示风险影响程度和发生概率。
5.风险调查法。对已经列出风险进行鉴别,分析确认是否还有没有被识别的风险。

三、对外工程项目风险评估必要性分析

从我国对外承包工程实践来看,随着我国对外承包企业国际竞争力的不断提
升,我国对外工程承包业务的领域和规模不断扩大,市场份额稳步提升,相较于
竞争对手,我国国际工程承包商在工程设计、设备安全、土建施工等领域积累了
较为丰富的经验,孙莹莹(2013)在其研究中指出我国国际工程承包商对于国际工程项目风险的掌握能力上存在着较大差距,主要体现在:风险管理体系不完善,无法有效覆盖项目风险;风险分析及评估能力不同,无法有效估计风险;风险应对能力不足,风险应对措施严重不足,尤其是对项目的风险识别能力低下,无法对重大风险做到及时预警,甚至缺乏最基本的风险分析能力和风险评价流程。
从国际工程项目风险评价的必要性来看,工程建设活动周期较长,涉及面较广,建设项目的风险性较高,项目实施前对项目可能出现的风险进行系统分析、制定一些相应的对策,对于降低项目风险有着极强的现实意义。国际工程项目风险评价是降低项目风险的内在要求。
从全过程风险管理来看,风险评价是国际工程项目全过程风险管理中极为重要的一环,在项目前期就做到对项目风险的整体把握,对于风险管理的全过程覆盖是一个有力的补充。
从实际项目实践来看,风险评价可以做到料事于前,便于项目安排工期、组织劳动力、强化技术准备,对于项目有着极为积极的作用。可以说,国际工程项目盈利的保障就是其对于风险的掌握,而对于风险评价是风险管理中极为重要的一环,所以,国际工程风险评价是国际工程运作必不可少的一个环节,对于项目的运作和盈利都有着积极的影响。

第二节对外工程项目风险评估模型构建

一、风险评估方法梳理

风险评估是指综合运用统计、概率分析等技术手段对风险识别报告中的各种潜在风险发生的概率分布情况及损失程度等进行分析。在识别出诸多风险源之后,对其进行有效分析与评估是风险管理至关重要的一步。风险评估的主要目的就是找出最可能发生的风险事件,为风险控制提供可靠的理论分析依据。
在风险评价中,需要分析评价风险的发生时间、起因、发生概率、重要程度、
损失程度、风险级别以及可控性分析。对国际工程承包项目的风险评价方法有很多,接下来对风险评估进行简要梳理。
(一)调查和专家打分法
该方法是最基本、易于应用的分析方法。通过辨识出某一特定工程项目可能
遇到的所有风险,列出风险调查表;然后通过专家对可能的风险因素的重要性进
行评价,综合成整个项目的风险分析。
(二)层次分析法
层次分析法是一种多准则决策方法:首先把一个复杂系统分解成多个子系统,再进这些子系统进一步分解,即按支配关系形成递阶层次结构,它们之间是从属包容关系;通过同一层次同一类别的因素两两比较的方式确定层次中各因素
的相对重要性,即权重;然后综合决策者的判断,根据得出的相对数据大小,确
定各因素的相对重要性。整个过程定性与定量分析相结合,但以定性为主。该方
法应用广泛,在众多领域均广为应用。
(三)蒙特卡罗模拟技术
蒙特卡罗法模拟技术通过对随机变量进行抽样试验,依据若干概率条件下的
随机变量,估计结果变量的分布,该方法又称随机抽样法或统计试验法。此方法是对风险进行评价的常用方法,常常用于估计经济风险和工程风险。
(四)模糊数学法
在项目评价过程中,有很多无法用数字定量描述的因素和活动,在主观的评
定过程中,必定存在着偏误或主观臆断,无法用单一的标准来评判。1965年,美国学者首次提出了模糊集合的概念。模糊数学的出现,为那些模糊的、不清晰的问题的分析与评价提供了一个非常有效的办法,用一种充分的概念化结构、数学语言去分析和解决。
(五)统计实验法
统计实验法。该方法通过对随机变量进行统计试验、随机模拟求解数学、物理、工程技术问题的近似解,其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程,然后加以统计处理。
(六)敏感性分析法
敏感性分析法考虑几个影响工程目标成本的主要因素,如利率变动、投资成本、运行成本等,而不是从子项目成本角度考虑对工程总成本风险因素的影响。
通过敏感性分析法对工程项目进行分析,可以得出成本单项的敏感性排序,可以
告知决策者哪几个成本单项因素的变化对工程项目的目标成本对最为敏感。该方
法主要用于分析工程项目决策阶段可行性研究中的工程风险。
(七)CIM模型法
模型法是对概率或概率分布进行叠加的控制区间和记忆模型的简称,是一种较成熟的概率分布处理技术。这种方法用直方图替代变量的概率分布,用和代替概率函数的积分。
(八)影像图法
影响图法是用一个有向图构成的网络进行评价的一种方法。它所用的图像直观紧凑,清晰明了地表示出问题中主要变量间的相互关系,形成决策所需的信息流,并清楚地揭示出变量间存在的相互独立性;它既可以作为一般的直观的定性分析工具,又可以成为正规数量化分析的手段。
上述风险识别方法,其中调查和专家打分法与层次分析法侧重于定性分析;统计实验法、模糊数学法与敏感性分析法侧重于定量分析;蒙特卡罗模拟技术、CIM模型和影响图法侧重于定型和定量相结合的综合评价分析。

二、风险评估方法选取

根据上述评价方法的简要阐述,每一种项目风险评价方法都有其各自的特点。因此,在国际工程项目的风险评价中,应根据具体项目的自身特点、不同风险情况选择恰当、合适的风险评价方法,以便更好的做出判断和决策。本文中,笔者选用层次分析法来评价国际工程承包项目的风险,有以下四方面原因:
第一,国际工程承包风险的分析和评价不仅需要专家的主观判断,还需要将这种判断进行客观化处理。
第二,有些风险因素的性质和特点很难用数字来定量描述,而层次分析法在
进行风险评价的过程中,定性与定量相结合,基于专家评判来对风险进行定量化处理,通过建立模型来判断各风险的重要程度。
第三,处理问题的方法系统、清晰,易于理解,便于管理者进行分析决策。
第四,计算出来的结果的正确性用定量原则进行一致性检验,排除不合理的因素,最后综合成整个项目风险。使决策者能够全面认识工程项目中的风险情况,决策更为科学有效。

三、风险评估方法优化

邱增健(2016)提到层次分析方法最大优点在于可以处理定性与定量相结合的问题,其理论与数学模型均较为、简单,容易掌握;局限性在于其精度和可靠度受判断矩阵的影响较大。由于是将决策者的主观判断导入模型,评估结果会受主观因素影响。因此文中将对风险评估方法进行优化。而风险评估分为定性评估和定量评估以及综合评估三种模式,文中采用定性与定量相结合的方式与层次分析法结合,优化评估体系。
(一)调查和专家打分法
调查与专家打分法是一种定性评估方法。该方法的应用流程是对所选取专家按业、权威性等赋予不同权重分配,让其对风险识别成果表所列出的风险因素的重要性和影响程度进行打分,评价和综合,最后形成整个项目的风险评估报告。通常用风险量来表示风险评估结果,公式可描述:
                                                    (2-1)
式中:风险量由表示;风险概率由表示;风险损失由表示。将计算结果与评估标准进行比较,即可得到项目风险的可接受程度。
(二)敏感性分析法
风险评估中的敏感性分析法是指通过判别某一风险事件发生后对项目总体目标的影响程度,以此来确定该种风险的敏感性,找出影响项目总体目标的关键风险因素。
敏感性分析法分析过程分为以下五个步骤:
1.确定敏感性分析指标
2.选定需要分析的风险因素
3.计算正常情况下分析指标值
4.分析计算某风险因素导致风险事件发生时分析指标值
5.绘制敏感性分析图或表,确定敏感因素
敏感性分析可以为项目决策者在项目决策阶段对项目风险有较深入认识,防止决策失误带来严重损失。在项目实施阶段,有目的的控制那些最为敏感的风险因素,争取主动,增强项目的抗风险能力。
通过结合上述两种风险评估方法和层次分析法进行结合,获得多个子风险对于项目总风险的影响,从上述诸多影响因素中找到风险较大的因素。

第三节 对外工程项目风险评估体系构建

一、风险指标体系的构建

国际工程项目面临着各类风险,有必要建立一个全面的国际工程项目风险评
价指标体系,对国际工程项目风险做到全面覆盖、重点梳理。
从实践出发,国际工程风险评估要有揭示风险、指导项目运作的作用,国际
工程项目风险评价指标必须能充分体现国际工程项目面临的诸多风险,能充分提
示项目合同和项目履行过程中的风险点。国际工程风险评价指标指标的建立原则
包括:
实操性:国际工程项目风险评价指标体系应有较强的可操作性,要选择可行
性较高、且计算方法较简便的指标。
全面性:国际工程项目风险评价指标体现应能充分揭示风险,因国际工程项
目普遍技术复杂,参与方较多,分析指标应充分体现其全面性。
成本原则:应尽可能选择获取数据成本较小的信息,以尽可能地节约成本,
如某指标获取成本过高,则可选取其他替代指标。
综合文献中对于国际工程项目风险因素的研究以及海外工程风险评价指标选取研究,结合项目实践,进一步给出国际工程风险评价指标体系,具体如表2-1所示。
表2- 1 对外项目工程风险评估体系
层次A 层次B 层次C
 








政治风险B1 政局不稳定C1
  战争与暴乱C2
  政策变化不定C3
  地区法制不完善C4
  当地部门不作为C5
  政府强干预C6
环境风险B2 天气影响施工C7
  施工位置偏僻C8
  施工地质条件不良C9
  不可抗拒外力因素C10
  语言不通,翻译差异C11
  文化及社会风俗差异C12
经济风险B3 汇率浮动C13
  通货膨胀C14
  利率浮动C15
  政府债务C16
  纳税额度高C17
项目内部风险B4 技术风险C18
  项目设计风险C19
  管理风险C20
  资金筹集风险C21
  分包商选择C22
合同风险B5 合同内容C23
  合同条款表达不明C24
为保障文中对外工程项目风险评价指标体系指标的唯一性和有效性,工程项目风险评价指标体系经历了设计→筛选→征求意见→专家修订→运行的过程。

二、风险层次结构评估

层次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)是一种定性与定量分析相结合的多目标系统分析方法。其基本思路是通过将复杂的风险评估问题按照各类相关因素之间的隶属关系排成从高到低的若干层次,并在同一层次的各要素之间进行比较得到判断矩阵,通过求解判断矩阵最大特征值及相应特征向量以及对判断矩阵一致性的检验,最终得到同一层元素相对重要性排序。
概括来讲,应用层次分析法进行风险评估主要分为四个部分:建立风险评价模型、构造判断矩阵、组合权重计算、风险排序。本文将采用层次分析法确定各风险因素的权重,故有必要详细介绍层次分析法的评估结构顺序。具体来说,采用层次分析法进行风险评估的步骤如下:
(一)构建风险评价体系的层次结构
首先分析问题,对问题所包含的因素进行分组,即进行层次划分,可以分为多个层次,按照最高层、中间层和最低层的形式排列起来。其中,最高层为目标层,只有一个元素,它一般是分析问题的目标;中间层为准则层,由若干层次组成,是为实现目标所涉及的中间环节;最低层,即措施层或方案层,主要表示为实现目标可供选择的各种措施、决策方案等。并运用专家调查法来进行工作包分解和风险分析,构造出影响该工作包的多级风险因素的框架图。
(二)构造判断矩阵
构造两两判断矩阵。层次分析法的信息基础是风险评估人员对每一层次各元素的相对重要性做出的判断,这些判断按照指定的原则以数字形式表现出来,写成矩阵的形式即所谓判断矩阵,判断矩阵数据通过专家调查法获取。
设定A层次中元素与下一层次存在关联,构造判断矩阵,具体表2-2所示。
表2- 2 判断矩阵表
上表中,相对于层次而言,代表相应重要性的数值描述形式,该值一般用“1-9标度法”体现,具体含义如表2-3所示。
表2- 3 判断矩阵数值含义
标度 含义
1 风险与风险出现的概率相同
3 风险较风险出现的概率略大
5 风险较风险出现的概率稍大
7 风险较风险出现的概率大一些
9 风险较风险出现的概率大很多
2,4,6,8 风险与风险出现的肯能性置于上述两个值之间
(三)层次单排序
对每个层次的元素进行排序在学术上称为层次单排序,它是指根据判断矩阵计算出同一层次各个元素的重要性次序的权值。该过程可以总结为:首先计算该层次判断矩阵的特征根和特征向量,然后利用特征根对特征向量进行一致性检验。即对判断矩阵,得到满足式为:的特征根与特征向量。其中公式中代表的最大特征根,代表相对于的正规化特征向量,将的分量作为对应元素单排序的权值。
可证明,对于阶判断矩阵,其最大特征根为单根,同时
(四)单排序一致性检验
在检验判断矩阵一致性时,先算得一致性指标,即为,可描述为:
                                                 (2-1)
式中:判断矩阵阶数由表示。再根据表2-4中的随机一致性指标,计算获得一致性比例,即为,可描述为:
                                                        (2-2)
式中:平均随机一致性指标由表示,在.1情况下,可认为判断矩阵具有满意的一致性;如果,判断矩阵一致性不通过,就要对判断矩阵进行调整并再次计算。直至满足一致性为止。
表2- 4 随机一致性指标数据表
0 0 0.54 0.88 1.14 1.22 1.34 1.43 1.47
(五)总目标层次总排序
将各层的排列结果综合计算,得出基层元素对总目标的重要性权值,即为层次总排序。
层次总排序需要从上到下逐层顺序进行假定上一层次所有元素的层次总排序已完成,得到的全职分别为,与对应的本层次元素单排序的结果为
如果无联系,则,有层次总排序表如表2-5所示。
表2- 5层次总排序
层次
 
层次
层次
总排序
(六)总排序一致性检验
总排序一致性检验方法与单排序一致性检验相同,只是各指标计算公式有所区别,则公式可描述为:
                                                   (2-3)
                                                   (2-4)
式中:与相对应层次中判断矩阵的一致性指标由表示;与相对应层次中判断矩阵的随机一致性指标由表示。计算获得一致性比例后,如果,代表判断矩阵的一致性可以接受,计算结果有一定的意义,从而证明全数分配是合理的;否则,如果,则代表判断矩阵的一致性不能通过,即判断矩阵偏离一致性程度过大而需要进一步调整。
当判断矩阵均通过一致性检验后,将所有子因素的相对重要性统一起来,然后将其进行排列,由此判断该工作包的风险程度;用同样的方法分析组成项目的所有工作包,把所以工作包的风险程度综合统一,得出各个子风险相对于项目总风险的水平,并找出风险较大的因素;最后,根据分析结果制定相应的控制措施,并实行有效的管理。
 
 
 

第三章 对外工程项目风险评估案例分析

第一节 哈萨克斯坦项目工程概况

一、工程情况
本工程位于哈萨克斯坦东北部巴甫洛达尔州,临近俄罗斯,距巴甫洛达尔市210公里,距首都阿斯塔纳市240公里,处于两市中间的草原腹地,地势平坦,冬天寒冷,夏天早晚温差较大。海拔约200-240米之间,冬季开始于11月初持续至3月底,冻土层2.3米深度,全年最高温度27度,最低温度-45度,年平均降雨量为171毫米,年平均降雪量为140毫米。本工程采用包工、包施工辅助材料、包施工设备、工机具、包国内运输、保工期、保质量、保指标、固定总价的承包方式。
二、主要工程量
选厂配套的基础设施;硫化矿选区主要为安装工程,包括粗碎系统、顽石破碎系统、磨矿分级系统、铜浮选系统、钼浮选系统、加药系统、铜精矿浓缩系统、钼精矿浓缩系统、铜精矿压滤系统、钼精矿压滤系统、尾矿压滤及输送系统、原水供应系统、污水处理系统、仪表压缩风系统、厂区供暖系统、厂房通风系统、220KV高压配电系统、厂区高低压输配电系统、应急电力系统、自动控制系统、通讯系统等。

第二节案例项目风险管理实施过程与评析

一、项目风险管理实施过程

(一)项目全阶段风险管理控制
项目各参与方在项目不同阶段所面临的风险是不同的,某些项目风险随着工程环境变化而变化,所以,风险管理也必须相应的调整。承揽海外工程的风险与国内项目风险有很大不同,主要原因在于海外建筑市场的运作与国内建筑市场有很大区别,特别是在欠发达国家,其建筑市场风险更难以预料,因此必须提高海外工程风险防范意识。本章结合对外工程总承包项目风险特点,从项目总承包商的角度出发,主要针对项目投标和标阶段、项目合同商务谈判和签约阶段、项目执行阶段进行风险分析并提出应对措施。
(二)项目投标和议标阶段的风险管理
项目投标和议标阶段的风险管理主要是在充分的市场调研、对业主欲发包项目基础资料的系统收集、全面理解业主招标文件的基础上,依据总承包商的拟投标策略、公司目标、风险管理规划,对拟投标项目可能面临的风险进行识别与评估,提出处置的对策计划,并在投标报价中加入风险成本,以应对可能的风险损失。
(三)项目合同谈判及签约阶段的风险管理
合同谈判及签约对于总承包商能否顺利实施风险管理至关重要,合同中的相关条款是出现风险损失时,总承包商提出索赔的重要依据。对于中国企业承建的对外工程总承包项目,由于不重视合同谈判而造成巨额损失的案例并不少见,例如,中铁建沙特麦加轻轨项目,最终以41亿元(人民币)的巨额亏损告终,当然,造成这一结果有多方面原因,但不重视合同谈判及签订阶段的风险管理是主要原因之一。
(四)项目执行阶段的风险管理
项目的执行是工程建设的核心,该阶段的风险管理也是全阶段风险管理最为复杂的,是整个项目风险管理的关键环节。可从总承包模式的设计、采购、施工、
调试运行四个方面对项目进行风险管理控制。

二、项目风险管理过程评析

在现行风险管理模式下,虽然哈萨克斯坦选矿项目取得了较大的突破,但在项目的具体实施过程中,结合哈萨克斯坦选矿项目中遇到的各类困难,对风险管理实施过程中存在不足之处进行简要评析。
(一)多个子项目合同签署与实施存在时间上的差异
一方面,很多子项目因各种因素的影响在没有签订合同的情况下就进入了实施阶段,工作界面和各方职责不明确,只是根据各层级布置的任务进行实施,造成了子项目周期增加、管理体系和思路的差异导致不和谐因素增多,引发一系列管理问题,甚至影响到工程的正常进展。其中还有部分合同签订后子项目迟迟无法进行的情况,造成因为汇率、社会环境、气候环境等与合同签订时大相径庭而造成项目成本增加。因此不仅整体项目合同,在各子项目上对于合同的有效性还存在的需要改进的。
(二)项目成本管理效率还不高
哈萨克斯坦选矿项目,按照总承包的要求对项目做出合理的预算,但缺少对项目成本的事前和事中控制,忽视项目施工过程中的成本控制,资金管理制度不落实,导致成本管理失控。对于工期成本的管理和控制不佳,由于缺少对项目开展有效的控制导致项目工期严重滞后,采取尽可能的措施保证合同工期,在这种情况下就容易导致项目成本出现额外增加的情况,不合理之处增多。
(三)缺乏完善的项目文件管理制度
在哈萨克斯坦项目施工过程中,对于相关管理制度的文件已经,但该制度在事件过程中,却面临着制度条款完善和制度实施不落实的状况。
(四)工程项目建设中的物流管理不完善
哈萨克斯坦对外工程项目建设过程中,在包括采购过程、供货商检验及质量控制、运输过程、仓储管理等物流管理环节都是跨国进行。对工程项目建设的各物流环节要求更高,因出现的问题也越复杂。
(五)项目风险监控评价不够全面
项目部分竣工标段的检查情况来看,某些标段的项目风险监控评价工作不全面,主要表现没有评定标段预期目标的实现程度,缺少对项目风险控制的合理性和正确性分析;对环境和社会影响评价重视程度不够,评价报告中只是进行简要地提及。

第三节 风险评估体系在该项目的应用

一、项目风险评估方法应用与分析

本章小结为实例分析与应用部分,运用层次分析法对公司在哈萨克斯坦国际
工程承包项目进行具体的风险评价与分析。其中国际工程承包项目风险分为项目外部风险和项目内部风险,其中项目外部风险分为政治风险、环境风险、经济风险。由于外部风险在国际工程项目中较为重要,案例着重并行讨论项目风险中的环境风险、政治风险、经济风险、项目内部风险以及合同风险。
进行工作分解后,采用专家调查法,对一级子项目(环境风险、政治风险、
经济风险、项目内部风险和合同风险)的各个风险因素的风险程度给出一个权重值。在研究过程中,本文作者将调查资料分发给100个专家进行打分,统计结果后,构成判断矩阵如表3-1所示。
表3- 1 子项目因素判断矩阵
指标 政治风险 环境风险 经济风险 项目内部风险 合同风险
政治风险 1 3 1 10 5
环境风险 1/3 1 1/3 6 3
经济风险 1 3 1 10 5
项目内部
风险
1/10 1/6 1/10 1 1/2
合同风险 1/5 1/3 1/5 2 1
即判断矩阵可简化为:

通过上述矩阵,就可以计算出环境风险、政治风险、经济风险、项目内部风险的权重。权重计算步骤如下:
第一步,将判断矩阵各行的数值相乘,得出各行的积,即代表判断矩阵第一行的积,代表第二行的积,以此类推;代表第行第列的元素。

M1=1x3x1x10x5=150      M2=1/3x1x1/3x6x3=2
M3=1x3x1x10x5=150      M4=1/10x1/6x1/10x1x1/2=0.0833
M5=1/5x1/3x1/5x2x1=0.0267
第二步,计算出各行的方根值,用代表。




第三步,将做归一化处理,求出各个特征向量
即为所求的个指标权重系数值。
计算得出:
可见
1.政治风险各因素判断
具体政治风险因素指标影响程度判断矩阵如表3-2所示。
表3- 2 政治风险因素影响程度判断矩阵
指标 政局不稳定 战争与暴乱 政策变化不定 地区法制不完善 当地部门不作为 政府强干预
政局不稳定 1 2 2 3 1/2 1/3
战争与暴乱 1/2 1 2 2 1/3 1/4
政策变化不定 1/2 1/2 1 2 1/2 1/3
地区法制
不完善
1/3 1/2 1/2 1 1/3 1/3
当地部门
不作为
2 3 2 3 1 1/2
政府强干预 3 4 3 3 2 1
 
即判断矩阵可简化为:

通过判断矩阵,可以计算出各指标权重值,即特征向量,特征值为
然后对指标权重值进行一致性检验,得:
所以,该判断矩阵通过一致性检验,指标有一定的意义。
2.环境风险各因素判断
具体环境风险因素指标影响程度判断矩阵如表3-3所示。
表3- 3 环境风险因素指标影响程度判断矩阵
指标 天气影响施工 施工位置偏僻 施工地质条件不良 不可抗拒外力因素 语言不通,翻译差异 文化及社会风俗差异
天气影响施工 1 3 2 4 2 2
施工位置偏僻 1/3 1 1/2 2 1/2 1/2
施工地质条件不良 1/2 2 1 2 1 1
不可抗拒外力因素 1/4 1/2 1/2 1 1/2 1/2
语言不通,翻译差异 1/2 2 1 2 1 1
文化及社会风俗差异 1/2 2 1 2 2 1
即判断矩阵可简化为:

通过判断矩阵,可以计算出各指标权重值,即特征向量,特征值为
然后对指标权重值进行一致性检验,得:
所以,该判断矩阵通过一致性检验,指标有一定的意义。
3.经济风险各因素判断
具体经济风险因素指标影响程度判断矩阵如表3-4所示。
表3- 4 经济风险因素指标影响程度判断矩阵
指标 汇率浮动 通货膨胀 利率浮动 政府债务 纳税额度高
汇率浮动 1 2 1/3 1/2 2
通货膨胀 1/2 1 1/5 1/3 1
利率浮动 3 5 1 2 4
政府债务 2 3 1/2 1 3
纳税额度高 1/2 1 1/4 1/3 1
即判断矩阵可简化为:

通过判断矩阵,可以计算出各指标权重值,即特征向量,特征值为
然后对指标权重值进行一致性检验,得:
所以,该判断矩阵通过一致性检验,指标有一定的意义。
4.项目内部各因素判断
具体项目内部风险因素指标影响程度判断矩阵如表3-5所示。
表3- 5 项目内部风险因素指标影响程度判断矩阵
指标 技术风险 项目设计风险 管理风险 资金筹集风险 分包商选择
技术风险 1 5 3 3 2
项目设计风险 1/5 1 1/2 1/2 1/3
管理风险 1/3 2 1 1 1/2
资金筹集风险 1/3 2 1 1 1/2
分包商选择 1/2 3 2 2 1
即判断矩阵可简化为:

通过判断矩阵,可以计算出各指标权重值,即特征向量,特征值为
然后对指标权重值进行一致性检验,得:
所以,该判断矩阵通过一致性检验,指标有一定的意义。
5.合同风险各因素判断
具体合同风险因素指标影响程度判断矩阵如表3-6所示
表3- 6合同风险因素指标影响程度判断矩阵
指标 合同内容 合同条款表达不明
合同内容 1 2
合同条款表达不明 1/2 1
 
即判断矩阵可简化为

通过判断矩阵,可以计算出各指标权重值,即特征向量,特征值为
然后对指标权重值进行一致性检验,得:
所以,该判断矩阵通过一致性检验,指标有一定的意义。
6.综合权重
通过以上计算,将上面所有计算结果综合归纳,可以得到二级子风险的综合权重,即整个项目的各个风险因素的影响程度如表3-7所示。
表3- 7 项目风险权重系数表
层次B 层次C 分项权重 单项权重 综合权重
政治风险B1 政局不稳定C1 0.3543 0.1412 0.0500
战争与暴乱C2 0.3543 0.1011 0.0358
政策变化不定C3 0.3543 0.1011 0.0358
地区法制不完善C4 0.3543 0.0805 0.0285
当地部门不作为C5 0.3543 0.2538 0.0899
政府强干预C6 0.3543 0.3223 0.1142
环境风险B2 天气影响施工C7 0.1494 0.4001 0.0598
施工位置偏僻C8 0.1494 0.1527 0.0228
施工地质条件不良C9 0.1494 0.125 0.0187
不可抗拒外力因素C10 0.1494 0.0723 0.0108
语言不通,翻译差异C11 0.1494 0.125 0.0187
文化及社会风俗差异C12 0.1494 0.125 0.0187
经济风险B3 汇率浮动C13 0.3543 0.1677 0.0594
通货膨胀C14 0.3543 0.0666 0.0236
利率浮动C15 0.3543 0.4147 0.1469
政府债务C16 0.3543 0.2845 0.1008
纳税额度高C17 0.3543 0.0666 0.0236
项目内部风险B4 技术风险C18 0.0791 0.4053 0.0321
项目设计风险C19 0.0791 0.0675 0.0053
管理风险C20 0.0791 0.1427 0.0113
资金筹集风险C21 0.0791 0.1427 0.0113
分包商选择C22 0.0791 0.2418 0.0191
合同风险B5 合同内容C23 0.0630 0.6667 0.0420
合同条款表达不明C24 0.0630 0.3333 0.0210
通过统计上表可知:政局不稳定*0.0500+战争与暴乱*0.0358+政策变化不定*0.0358+地区法制不完善*0.0285+当地部门不作为*0.0899+政府强干预*0.1142+天气影响施工*0.0598+施工位置偏僻*0.0228+施工地质条件不良*0.0187+不可抗拒外力因素*0.0108+语言不通,翻译差异*0.0187+文化及社会风俗差异*0.0187+汇率浮动*0.0594+通货膨胀*0.0236+利率浮动*0.1469+政府债务*0.1008+纳税额度高*0.0236+技术风险*0.0321+项目设计风险*0.0053+管理风险*0.0113+资金筹集风险*0.0113+分包商选择*0.0191+合同内容*0.0420+合同条款表达不明*0.0210。

二、案例分析小结

得到每个子风险的综合权重后,下面就要将这些风险进行分类汇总。文章中将分析后获得的述权值分成三个等级,超过0.05及以上的划分为高风险因素,发生的可能性较大且引起项目的损失会很严重,应予以高度重视;权值在0.02~0.05之间的为中等风险因素,发生的可能性较高风险小,但管理当局仍需比较重视;权值在0.02及以下的为低风险因素,对于这些风险企业也应给予一定程度的重视。则具体高、中、低风险因素分别为:
高风险因素:政局不稳定C1、当地部门不作为C5、政府强干预C6、天气影响施工C7、汇率浮动C13、利率浮动C15、政府债务C16。
中等风险因素:战争与暴乱C2、政策变化不定C3、地区法制不完善C4、施工位置偏僻C8、通货膨胀C14、纳税额度高C17、技术风险C18、合同内容C23、合同条款表达不明C24。
低风险因素:施工地质条件不良C9、不可抗拒外力因素C10、语言不通,翻译差异C11、文化及社会风俗差异C12、项目设计风险C19、管理风险C20、资金筹集风险C21、分包商选择C22。
将这些风险分好类别后,承包商能够更好地识别风险,根据轻重缓急来采取相应的措施。

第四章 对外工程项目风险应对策略及防范措施

第一节 项目风险应对措施

根据以上章节已经分析出项目存在的风险,并通过层次分析法建立了模型,做出了风险评价。因此,我们应立即采取有效措施来防范风险、化解风险,将风险降到最低,使项目得以顺利完成。文章中针对第一章提及的几个重要的风险,提出控制措施,以供借鉴。

一、地区政治及环境风险控制

在投标或项目确定之前,若发现实施项目所需承担的环境风险和政治巨大,对其进行风险控制或弥补也十分困难,甚至保险公司亦因为风险太大而拒绝承保,这时公司就应当考虑放弃此次工程项目的投标,即规避风险,从最开始就避免巨大的经济损失,即采用回避风险的办法。而采用回避措施来处理风险时,对于地区政治以及环境风险,需要注意到以下三个方面:
(一)政治风险控制
中亚地区目前政治环境不理想,风险较大。公司在进行中东地区的项目时,应提高安全意识、落实安全措施,以确保员工安全:①签订国际工程承包合同,制约项目全过程,规范当事人的行为,并可在合同中写入某些潜在风险的具体赔偿措施;②向保险公司进行投保,保障企业的正常经营活动;③入职前增加员工的风险意识,对员工进行自身安全教育、思想教育;④制订高度严密的安全措施,并随着项目的进行随时更新整改,使安全措施及时、可靠;⑤安保人员高度到位,安全设备要配齐配足;⑥建立完善的联络体系,保证能及时联络到当地警察局、联合国维和部队,与各方保持联系上高度畅通,提前确定其联系方式和所处地址。
(二)环境风险控制
1.自然条件因素控制
对于环境因素中的自然条件容易造成的风险,承包商必须进行尽可能详细的现场调查。地质条件风险是一个受到普遍关注而又尚未合理解决的问题。由于业主所提供的投标文件中并不能全面、直观、深刻地反映出承包商编制投标所需要的全部重要情况,尤其是在大中型国际工程的投标过程中,承包商必须在提交投标前都要进行现场调查。谨慎的承包商通过现场调查工作可以查明可能造成的损失。现场调查包括察看工地外貌,考察气候条件及水文、地质等显见的地下条件。考察交通条件、水电通讯设施、当地劳动力及材料供应情况以及当地的民族习惯等等。为了避免失误,承包商事前应设法从地质勘察部门或地质专业咨询公司获取该工程的地质信息,必要时,可委托他们专门进行现场实地勘察。
2.社会条件因素控制
对于环境中社会因素条件,中方人员应该尊重当地的民风民俗及宗教习惯。遵守当地的节假安排,尽量减少施工加班,中国企业应在当地积极履行社会责任,在完成工程任务的同时,积极融入当地社区,为当地民众多做贡献,取得民众信任,有利于施工工作的进行;对于由于语言不通造成的风险应采用风险缓解措施加以应对。总体上讲,我国企业海外工程项目经验还不是很足,缺乏既懂技术又懂英语或其他外语的复合型人才,可考虑雇佣部分当地懂英文且有经验的工程技术人员,加强沟通,以对当地施工习惯及项目技术规范有正确的理解,减少沟通不畅以及理解失误导致的工程变更风险。

二、经济风险因素控制

(一)汇率风险控制
我国国际工程项目多在中东、非洲等国家进行,这些国家经济不稳定,货币汇率波动较大,容易受到全球经济波动的影响。并且,由于国际工程承包项目的工程周期通常较长,汇率变化时有发生且难以预测。因此,在遇到汇率风险时,应采取一下几种应对措施。
1.采用金融业务对外汇风险进行套期保值
可以采取的金融业务包括:远期外汇、外币期权和择期业务等。
(1)远期外汇业务,是预约购买与预约出卖的外汇业务。这种远期外汇业务可以降低外汇风险,签订合同时,买卖双方会在合同中规定买卖外汇的币种、数额、汇率和交割时间。并规定到交割円期时,买方付汇,卖方交汇。
(2)外币期权业务:与远期外汇不同的是,买方在合约的有效期限内,有权按合同规定行使自己购买(或出卖)远期外汇的权力,但要支付一定金额的保险费。这种远期外汇的优点是有权根据市场情况决定是否履行合约,若形势对自己不利,可以放弃购买(或出卖)该远期外汇。
(3)择期业务:与外币期权类似,但不同之处在于,银行对择期交场不收任何手续费,远期外汇的购买者(或出卖者)可以提前通知银行,在合同规定的期限内按合同规定的价格申请结算。由于国际承包商的工程款的收入分几个阶段进账,特别是工程尾款在时间上具有不确定性,为了避免汇率波动风险,在实际中承包商经常选择择期交易。
2.采用多种国家货币组合贷款或者组合支付,使不同币种的债权和债务并存,分散风险,从而来降低外汇风险。
3.事先在合同中规定支付货币与贷款货币一致,避免外汇风险。若合同计价货币为当地货币,根据国际惯例,应在合同中规定保值条款或汇率风险条款,以预防汇率风险。
4.在项目中建立监测系统,以便实时监控汇率风险,对已经发生的汇率波动及其影响进行监测和分析。项目管理组也可雇佣预测机构来预测汇率风险,但建立自己的监测系统仍十分必要。
5.提前或延期支付,有效利用汇率波动。若预测支付外币的汇率上升,而持有货币相对疲软,则应提前支付,反之,应推迟支付。这种方式可以降低汇率风险,但并不常用,因为国际工程项目一般投资金额较大,支付时间有所规定,其通常会采用其它手段来预防汇率风险,而不会盲目冒险炒汇。
(二)市场波动风险控制
该风险主要针对业主而言,对这种风险的控制往往是基〒先前的经验总结,因为这种风险通常在工程梭工之后发生的,业主可能会面临市场供需求关系变化的风险。为了降低这种风险,业主应事先做好详细的市场调研和市场预测工作,对市场的变化能够做到提前预测、尽早发现;并建立良好的市场风险防范体系,发现市场波动时及时果断地采取灵活的市场营销机制来应对。

三、项目内部风险因素控制

(一)技术风险控制
技术风险是我国企业面临的一项重大风险,对其进行有效地控制十分重要。产生技术风险的常见的情况有:新技术、未充分检验的技术、标准不达标的技术等。有时由于施工环境的特殊,要求承包商必须采用先进施工技术,而这些先进的施工技术在国内尚未釆用或尚少采用,承包商经验不足,不能良好地应用;有时是为了缩减工期、节约幵支,而要求承包商采用某些先进施工技术。
(二)设计风险控制
设计风险往往存在于设计变更的过程中。设计变更是指为了完善工程设计、保证设计和施工质量、纠正设计及施工过程中的错误以及满足施工现场条件变化而进行的设计修改的工作。在工程建设项目的施工阶段,尤其在一些大型、复杂以及设计、施工质量不高的工程中,由于各种原因,经常会出现设计变更的情况。设计变更往往涉及到建设单位、设计单位、施工单位以及监理举位等多个方面,因此对施工进度、工程质量、投资控制以及各方面关系的协调都产生较大的影响。设计变更后的施工图纸十分重要,它是施工的依据,也是工程决算、索赔及交付使用后管理和维修的依据,其和原设计图纸组成一个完整的工程设计,并和原设计具有同等的法律效力。
因此,在应对设计风险时,做好设计变更的管理,对预防设计风险的发生、有效控制工程投资、弥补设计中的差错、确保工程质量、协调好各方面关系等
都具有重要意义。
(三)管理风险控制
若要国际工程承包项目的目标能够按时、按质、按量地顺利完成,一个团结、高效、有经验的管理组织十分重要。一个管理组织应当包括战略管理层和项目管理层。良好的战略管理层不仅能够在风险发生时控制风险,也会在风险发生前预知风险;为实现战略计划,它会纵观项目全局、统筹规划,制定具体的工程计划,用一整套详尽、有效的项目管理方案确保在预定的投资和工期范围内实现总目标。而项目管理是实现战略目标的手段,并且服从于战略目标。
项目管理层也在实施计划的同时辅助战略管理层,是目标得以顺利实现。因此,项目管理层在实现工程项目目标的过程中起着举足轻重的作用。再者,国外工程承包企业还应多学习其他企业的成功经验,但不应拘泥于条条框框、完全照抄,应依照“实事求是、因地制宜”的原则开展对外工程承包活动;采取“优势互补、合作共赢”的联合经营方式、站在战略的高度上,参与国内企业融资项目的开发建设;看准时机,与国外企业联合投标,深入参与资源性项目的配套设施建设。
(四)分包商风险控制
在工程项目中,往往会选择一个或几个分包商辅助项目的完成,因而就存在着分包商风险。对所做工程项目进行投保是工程承包中应对风险的一种方法,即通过转移风险来应对风险。在国际惯例中,项目业主、承包商都会向保险公司进行投保。
在对分包商风险进行控制时,还可选择银行、保险公司或其他非银行金融机构为项目进行担保,即总承包商可以通过把分包商带来的风险转移给银行,来降低自己的风险。

四、合同风险因素控制

(一)仔细阅读及研究合同内容
在招标文件的基础上形成的合同是业主、承包商和监理工程师之间处理事物纠纷的准则。承包商必须认真研究招标文件,分析合同变更以及索赔的可能性,以便在报价时以便为自己将要承担的风险准备合理的补偿费用建筑施工合同一般都允许在发生不可预见的情况时进行合同变更和索赔,对承包商的损失给予补偿,只是各合同规定的、允许变更和补偿的范围大小会有所不同。合同中除了业主所承担的风险外,承包商要承担施工阶段的大部分风险,这部分风险可能导致的损失必须能在上程款中得到补偿。
(二)合同条款表述明确
合同作为一种契约,以法律的形式确定合同当事人各方的权利和义务。合同管理是指项目参与各方均应在合同实施过程中自觉、认真、严格的遵守所签订合同的各项要求。而作为合同主体之一的承包商,在严格履行自己义务的同时,应首先考察合同条款本身的风险,提高员工法律、写作等方面的素质,提高合同风险防范意识,并警觉其他合同主体利用合同转移风险的企图,仔细研究合同,详细规定各方的责权利,或者依据合同把一些不确定性因素转移出去。

第二节 对外工程项目风险防范措施

一、对外工程项目风险回避措施

风险回避是在权衡风险的收益以及为此而有可能招致的不良后果之后,做出的主动放弃的选择。这是一种避免更大损失的风险处置方式,但是由于很多时候风险和收益是不可分割的,因此这种方法也从根本上放弃了项目的潜在收益。在资源、技术、施工方案等方面做出取舍从而避开风险的这种方法,是一种最彻底的处置风险的技术。通过风险识别以及风险评价模型的计算,企业可以更加客观的认识到那些明显可能失败的项目,从而权衡组织的承受能力,尽量回避成功把握也不太大的项目。
风险回避虽可彻底消除实施该项目可能造成的损失和可能产生的恐俱心理,但它是一种消极的风险处置方法,有很大的局限性,如果一味的回避风险,一味的追求保险,那么必然同时失去实施项目可能带来的收益,所以要根据具体情况具体分析,总体权衡利弊后再作决策。

二、对外工程项目风险补救措施

总承包商在海外工程的实施过程中,有风险造成的损失往往不可避免,因此,对风险造成损失的控制与补偿显得尤为重要。损失的控制与成本控制是密切联系的,一般情况下,总承包商在编制成本计划时,在每一类费用及总成本计划中都适当的留有余地,此为可能遇到的风险和意外情况而准备。施工过程中,成本控制工程师不仅要经常控制和考核直接生产费用和间接费用,还要密切注意风险发生、发展的征兆,提出风险损失的预测,提醒有关管理部门,防止突破成本控制计划。
在国际工程承包中,索赔是减轻、控制、补偿损失的一种重要而有效的措施。随着国际工程承包市场竞争的加剧,总承包商对承包工程经营的成功与失败,在很大程度上取决于索赔,在一项工程中,有经验的承包商从施工索赔中得到的款项有时可达工程总造价的一,有的可高达,可见索赔是极其重要的。
此外,总承包商在风险己经发生的情况下,除了将经济损失控制在最小范围内之外,还应尽力减小其他负面影响,维护企业信誉和企业形象,以有利于企业长期发展。总承包商通过对国际工程的风险管理,建立企业知识数据库,运用合适的风险管理对策,不仅可以提高企业的风险管理水平,使企业的抗风险能力显著提高,还有助于提高工程项目的质量,获得更多的利润。

三、对外工程项目风险监控措施

由于项目风险管理环境在动态变化,风险应对措施的执行并非按部就班、一成不变,先前制定的各种应对措施可能无法适应变化,如果不及时调整应对措施,就会影响风险管理的效果,导致执行产生偏差。项目风险监控就是对项目风险实施全过程全系统的监视和控制,对风险环境进行有效跟踪观察,及时掌握风险动态,便于及时调整风险应对措施。
因项目风险具有复杂性、突发性等特点,必然对风险监控有效性提出了更高要求。风险监控实施应抓住关键:把握项目特点和风险基本要素,完善风险监控标准;科学管理,优化风险预警系统,对风险有效监控具有重要意义; 实施风险监控的一个重要工作--制定风险应急计划。
总之,风险监控的关键在于培养风险意识,建立科学的风险管控系统,使风险管理从注重风险防范发展到重视风险事前控制。
 

结论

风险管理是国际工程项目管理的重要内容,通过对工程项目风险进行分析和管理,我国企业成功完成了在沙特的工程项目,获得国际工程项目管理经验的同时,也培养出了宝贵的国际工程项目急需的各类专业人才,为以后进行国际工程项目的承揽奠定了坚实的基础。
目前我国承包企业尚没有建立既适应国际标准又反映自身特点的完善的风险管理体系,在国际工程项目实施的过程中遇到的问题,更多的是依靠项目经理个人能力解决。因此提高我国对外承包企业的风险管理水平势在必行。我国企业应该在以下几个方面进行加强:(1)加强工程所在地社会和文化的适应能力;(2)建立完善沟通机制,切实掌握业主的标准;(3)提高风险意识,加强采购过程中的风险管理;(4)加强风险识别和排查,做好风险应对措施;(5)对企业人员进行系统培训,通过对人员素质的提高来增强企业抗风险能力。
由于受到时间、精力、资料、信息等各方面因素的限制,本文的研究结果可能存在片面的、不确切的地方,研究结果仅作参考,希望其他学者将此研究完善。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

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致谢

在撰写论文的这段时间里,工作十分辛苦,唯有来自方方面面的关心不时消除我身心的疲乏,鼓励我继续深入研究。
在本文的研究过程中,从课题的选择和确定、研究思想的形成和框架的确立、到论文的撰写及至最后细致的修改定稿,都自始至终得到导师XXX教授耐心细致的指导。XXX敬业精神、严谨的治学态度和坦荡无私的胸怀使我终身受益。
在此向老师表示衷心的感谢和诚挚的敬意感谢我的师弟师妹们和所有的朋友们对我给予的默默关心和帮助。
最后,要特别感谢我的父母和家人,在我的研究过程中,他们始终给我无私的关怀和全力的支持,没有他们,也无法完成本文的研究和写作,在此向他们表示真诚的谢意和衷心的祝愿。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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